ISO14001环境体系认证:2015认证审核容易出现的问题(二)

11.提前做好应急准备和响应：

1)无法为潜在的关键环境要素制定匹配的应急预案，一般包括消防应急预案、化工泄漏/爆 炸应急预案、环保设施。施不灵应急洪涝灾害应急计划；

2)制定应急计划/应急计划，但未进行相对学习培训.应急演练；

3)有应急预案演练，但对应急演练的实际效果.紧急程序流程进行点评；

4)应急计划实施或应急演练后，未对应急程序流程进行审查，未立即修改应急程序流程。

12.检测及精 确测量：

1)对于检测和精 确测量方案规划不够，需要定期进行检测和精 确测量的新项目.方法.检测频率；

2)未对总体目标.指标值和管理制度的实施情况进行检测和准确测量；

3)监 控器记录无法显示日常运行管理方法的全过程；

4)噪声.有 机废气/烟尘.污水检测应至少进行一年一次，通常授权委托当地环境监测中 心或其他合格的。开展证书环保监测；

5)现有检测机械设备未按时进行校正或计量检定，如噪声测试仪.废水实验室设备等；

6)污水处理厂无法出示污水监测.检验记录，或有检测但频率不符合文件要求的规定。

13.合规点评：

1)无合规点评管理程序；

2)不能出示合规评论的直接证据，至少一年-次；

3)对环境法律法规实施情况进行台规性点评，但对其他规定层面不进行台规性点评；

4)合规评论不能覆盖所有可用的相关法律法规和其他规定。

14.不一致。纠正对策和预防措施：

1)自然环境不一致时，未立即解决(改正)；

2)未鉴定采取纠正对策和预防措施的机会；

3)根本原因不一致，改正对策不及时实施，不能超过再发避免的目的；

4)不符合潜在性的根本原因，不适合采取预防措施，不能超过避免的目的；

5)对改正对策和防范措施的实际效果没有评论。

15.内部审 计：

1)未对今年的内部审 计进行规划，当在文档中要求时，或产生今年的内部审 计方案；

2)内部审 计方案中列出的审 计内容不能覆盖所有审 计范畴；

3)内部审 计团队成员的分配不公平公正，对自己单位进行审核；

4)内部审 计方案中有明确规定的审 计内容，但检查表中存在缺失条款；

5)内部审 计报告不一致，但根本原因不及时，纠正对策无法制定原因，缺乏目的；

6)认证内审不符合所采用的纠正对策的实际效果。

7)未产生内审报告；

8)有内部审 计报告，但对管理体系运行状况的评论只能反映出不一致性。存在的不足，没有对保持的自然环境绩效评估进行评论。

16.记录操纵：

1)无法查找记录，无明细，无文件目录或其他搜索方法；

2)未要求记录的存储期限，未按存储期限的规定进行存储；

3)记录存放不 良，造成损失.损坏等。

17.管理评审。

1)管理评价方案审查内容不完整，如缺乏自然环境绩效考核。管理评价事件对策的实施结果。与机构环境因素有关的。有关法律、法规等规定的发展趋势发生了变化；

2)管理评审信息内容不足，缺乏相关资料/直接证据；

3)管理评价的输出不能包括与自然环境战略方针有关的管理决策和行动。总体目标及其他环境体系认证因素的变化；

4)管理评审报告不能反映管理体系的适宜性.充分性和有 效性的审查结果；

5)管理评审决定事项不明确岗位职责.职责分工.期限规定；

6)管理评审事件对策执行情况无记录，无实际效果认证。